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防范非法证券期货活动案例及风险警示

2021-05-28


案件一:非法销售“新三板”股票

一、案情介绍

2015年12月起,洪某、邓某等人控制的安徽某财富资产管理有限公司、安徽某投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售公司和个体销售人员,通过微信等工具招揽投资者,向投资者推荐“新三板”股票,宣称某只“新三板”股票即将转板上市,可赚取高额收益,诱使投资者高价向其购买“新三板”股票。经查,洪某、邓某等人销售的多只“新三板”股票,是其从“新三板”挂牌企业原始股东处低价购入的,再通过高价转售给投资者获取巨额利润。截至案发,以洪某、邓某为首的犯罪团伙,共向社会公众销售“新三板”股票金额4348.8万元。2017年6月23日,上海市静安区人民法院依法对洪某、邓某等人非法经营案作出判决,分别判处洪某、邓某等12人非法经营罪,判处有期徒刑9个月至1年,缓刑1年至3年,并处罚金5万元至50万元。

二、风险警示

上述案例中,不法分子通过微信、微博、QQ等工具招揽客户,大肆宣传某只“新三板”股票即将转板上市,并夸大收益,诱使投资者高价购买,实际上从事的是非法证券活动。在此提醒广大投资者,遇有机构或个人宣传高额收益,或者宣称能够提供内幕信息的,请保持理性,不要参与,以免上当受骗,遭受损失。


案件二:“神奇”软件藏陷阱

一、案情介绍

投资者朱某在浏览网站时,发现了成都某网络科技公司关于“某股票资讯终端”的产品宣传,该软件按股票走势准确度和售后一对一咨询服务内容不同划分为若干等级,其中“绝密计划”等级收费逾十万,由公司“王牌投资总监”亲自指导操作,公司指出其很多客户都获利不菲。在公司营销攻势下,朱某交费11万余元,成为了该公司的用户。但使用该软件后,朱某却没有迎来预期的收益,账户甚至出现了严重亏损。经查,该公司涉嫌未经中国证监会许可,以销售软件为名,非法从事证券投资咨询活动。为保障投资者合法权益,四川证监局要求该公司关闭了相关资讯产品服务平台,停止所有对外经营活动,退赔投资者损失,办理工商注销,并以涉嫌非法经营罪移送当地公安机关依法进行处理。

二、风险警示

中国证券监督管理委员会的规定指出向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格;未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。因此投资者在购买“荐股软件”时可以通过中国证监会网站或中国证券业协会网站查询核实对方是否具有相应资质,另外,要小心谨慎理性选择,不要轻信对方夸大软件功能的说辞。


案件三:专家”“V”诱骗投资者

一、案情介绍

投资者张某在上网浏览微博时,看到一个博主在自己的微博上发表了大量财经类点评,包括股评和荐股类文章,文章中大量提及“潜力黑马”“重大借壳机会”“即将大涨”等诱导性词语。在其微博的评论区内,亦有不少用户与其互动,使用“股神”“大师”“高手”“已经赚了不少”之类的表述。投资者张某遂主动联系博主,在博主一步步引诱后加入其微信会员群,随后张某向博主转账支付数千元会员费,得到了博主的VIP荐股服务。在博主推荐下张某所购买的股票价格持续下跌,当张某想找博主退回会员费时却发现已被对方拉黑,无法联系。

二、风险警示

天下没有免费的午餐,所谓的“股神”、“专家”们热心荐股必有所图。不法分子往往通常通过微信、微博等网络媒体发布大盘分析、免费荐股等文章,树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象,诱骗投资者加入微信群或QQ群,以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义,向投资者推荐股票、收取费用,而这些所谓的“专家”均不具有证券投资咨询执业资格。投资者务必提高警惕,保持理性投资心态,以免上当受骗。


案件四:勿碰内幕交易    

一、      案情介绍

肖某对股票市场比较关注,平时和同学朋友聚会聊天也少不了股市的话题。有一回肖某的会计师同学方某在聚会时告诉他,自己正在给上市公司重大资产重组项目提供财务顾问服务,肖某眼前一亮,他认为同学方某的这个消息可靠程度很高,于是他筹集了自己的全部资金押注上市公司,共买入公司股票62余万股,买入金额1300余万元,不久后公司果然宣布停牌进行重组,股票复牌后,上市公司股价如期接连涨停,肖某择时卖出股票,获利700余万元,但是,肖某还没来得及跟大家炫耀,就被告知因涉嫌内幕交易被立案调查,最终,会计师同学方某因泄露内幕信息罪被判有期徒刑3年,并处罚金10万元,肖某因涉嫌内幕交易被判有期徒刑4年,追缴违法所得并处罚金300万元。

二、风险警示

内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的证券交易原则,严重扰乱证券市场秩序,损害广大投资者合法利益。根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,当涉案金额巨大、情节严重时甚至可能触犯刑法。投资者必须树立内幕信息是不能说的秘密,内幕交易是不能碰的红线的意识。



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